6月股民维权月报：9家上市公司领证监会罚单 多起股票索赔获法院立案_世界微头条

随着注册制的落地，监管严抓上市公司信息披露，六月以来，多家公司因信披问题遭监管调查和处罚。据新浪股民维权平台统计，六月共6家上市公司被证监会立案调查，分别为三七互娱（维权）、金通灵（维权）、方正电机（维权）、*ST华仪（维权）、泉为科技（维权）、延华智能（维权），调查原因均为涉嫌信息披露违法违规。

六月以来，随着证监会深入调查，共9家违规上市公司收到行政处罚罚单。具体来看，冀中能源（维权）、华北制药（维权）、安控科技（维权）、杭州高新（维权）、力源科技（维权）、宜通世纪（维权）、退市中昌分别披露收到证监会下发的行政处罚决定书，航天动力（维权）、瑞斯康达（维权）收到行政处罚事先告知书。

(相关资料图)

6家上市公司被立案调查 “大牛股”三七互娱在列

6月2日晚间，在实控人因内幕交易锒铛入狱之后，延华智能发布公告称收到证监会下发的《立案告知书》。公开信息显示，延华智能的业绩表现不佳，去年归母净利润大幅下滑。5月19日，延华智能发布的《关于2022年年报问询函回复》公告显示，公司实现营业收入6.26亿元，同比下滑23.39%，归属于上市公司股东的净利润-1.46亿元，同比下滑1725.07%。

6月16日，泉为科技（原国立科技）发布公告称，因2019年至2020年上半年贸易业务涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案调查，这距离雅百特创始人陆永之女、95后褚一凡入主泉为科技不到半年。

据了解，此次证监会立案调查的原因是泉为科技在2019年至2020年上半年的贸易业务中存在信息披露违法违规的情况，具体违规内容尚未公布。2022年报显示，泉为科技全年营业收入12.68亿元，同比下滑32.86%，其中贸易收入为8639.48万元，占到全年营收比重的6.77%。而在2021年的年报数据中，贸易收入高达3.73亿元，占到当年总营收的19.60%。

此次立案调查对于泉为科技的影响尚不确定，但对于公司的股东和投资者来说，可能会带来一定的不确定性和风险。

6月22日，*ST华仪因涉嫌信息披露违法违规收到证监会《立案告知书》。据悉，经上交所查明，*ST华仪及部分子公司因流动资金紧张，出现部分金融机构贷款逾期，已达临时公告披露标准，但是未及时履行信息披露义务，迟至2023年3月2日才进行公告。

值得注意的是，此次并非是*ST华仪首次遭证监会立案，早在2019年12月26日，*ST华仪就已经被调查过一次，并于2021年6月9日收到证监会的行政处罚决定书。证监会行政处罚下达后，有投资者提起证券诉讼索赔，案件先是由杭州中院受理，后又转至温州中院，截至目前该案件一审判决尚未下达。

6月26日，方正电机因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。2022年年报显示，方正电机实现营业收入23.3亿元，然而归属于上市公司股东的净利润为却为-3.23亿元，同比减少-1383.87%。对此，深交所向方正电机发布年报问询函，要求说明第四季度归母净利润大幅下滑、年度归母净利润大幅下滑的原因及合理性，以及是否存在通过资产减值准备和/或信用减值准备进行财务“大洗澡”、 跨期调节利润的情形。然而，经过两次延期回复申请后，方正电机至今尚未回复。

6月27日晚，金通灵发布公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对其立案。此前，金通灵曾发布前期重大会计差错更正公告。公告披露，公司在2022年财务报表编制过程中，由于业绩预亏金额过大，对公司的财务情况进行了自查，发现前期存在重大差错。

同时，市值近700亿元的“牛股”三七互娱也在当天发布公告，因涉嫌信披违法违规被证监会立案，被调查的还有公司实际控制人兼董事长李卫伟及副董事长曾开天。一两个月前，三七互娱发布公告称，2023年4月28日、2023年5月4日和2023年5月5日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。根据深圳证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。

9家违规公司收罚单 累计罚款近3000万元

6月共9家违规上市公司调查完毕，收到证监会下发的相应罚单。

具体来看，6月1日晚间，安控科技发布公告称，收到中国证监会四川监管局下发的《行政处罚决定书》。安控科技在编制2019年度财务报告时，未聘请评估机构对相关资产组进行评估，未进行商誉减值测试，未按规定计提商誉减值准备，且在应收账款方面，公司也未按规定单项计提坏账准备，导致安控科技2019年年报存在虚假记载，证监会决定对安控科技给予警告，并处以200万元的罚款。

截止目前，安控科技已被撤销退市风险警示及其他风险警示，股票简称由“*ST安控”变更为“安控科技”。

6月2日，冀中能源、华北制药相继发布收到证监会下发的《行政处罚决定书》的公告，处罚缘由均为未及时披露关联交易或重大诉讼进展等。其中，冀中能源及相关责任人被罚115万元，华北制药及相关责任人被罚140万元。

与上述两家公司类似，6月27日，退市中昌披露了收到证监会下发的《行政处罚决定书》，因未按规定披露关联交易及重大诉讼进展，公司及相关责任人被罚款200万元。

6月3日，航天动力发布公告称，收到中国证监会出具的《行政处罚和市场禁入事先告知书》。根据《告知书》，因开展专网通信业务虚增收入及利润、2016年至2020年定期报告及2020年临时报告存在虚假记载，证监会拟对航天动力责令改正，给予警告，对公司及相关责任人合计罚款1180万元，罚款金额可谓巨大。

6月17日，瑞斯康达公告称收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》，涉“专网通信”案，瑞斯康达也难逃责罚。经调查，2018年起，瑞斯康达将其全资子公司深蓝迅通公司作为专网通信业务运营平台，与隋田力控制或指定的企业对接上下游合同签订、原材料采购、组织生产、货物检测交付等事宜，开展专网通信业务。此举导致瑞斯康达披露的2019年至2020年年度报告存在虚假记载，证监会拟对其处罚200万元。

6月20日，杭州高新发布公告称，收到了中国证监会浙江监管局送达的《行政处罚决定书》。两份行政处罚决定书显示，杭州高新副董事长叶峰因持股变动信息披露违法违规、限制期转让，被合计罚款160万元。董事周建华因短线交易，被罚款30万元。

次日晚间，力源科技公告称，收到浙江证监局下发的《行政处罚决定书》，经查明，2021年度，力源科技通过提前确认11个水处理项目进度的方式，涉嫌虚增营业收入和利润总额。浙江证监局决定对力源科技责令改正，给予警告，并处以300万元罚款，时任董事长等高管累计被罚450万元。

6月25日，宜通世纪公告广东证监会处罚决定，公司及相关人员总计被罚36万元。事情起因在于当初收购的子公司倍泰健康财务造假，导致公司2017年财报数据失真。广东证监局对宜通世纪处以警告并罚款30万元，对董事长钟飞鹏、时任总经理郭汉鹏分别处以3万元罚款。据悉，目前宜通世纪已经亏本出售倍泰健康全部股份。

多起股票索赔获法院立案 一金正大投资者获赔七十余万元

庭审进展方面，上海久诚律师事务所许峰律师代理的仁东控股（维权）投资者索赔案获得广州中院正式立案，目前正在等待法院的开庭安排。此外，由许峰律师代理的宜华生活、宜通世纪投资者索赔案也相继获得法院立案。

一审方面，许峰律师代理的长园集团（维权）投资者索赔案再次收到了深圳市中级人民法院送达的胜诉判决。与该案同一批判决的案件中，此次案件共涉及130余名投资者，绝大部分投资者都获得了胜诉。

备受关注的金正大股票索赔案再次传来利好消息，6月，许峰律师团队代理的一位金正大投资者通过法院强制执行获赔到位。法院的结案通知书显示，关于某投资者与万连步、金正大生态工程集团股份有限公司、大信会计师事务所（特殊普通合伙）纠纷一案，申请执行标的人民币713520. 01元，经本院立案受理，现已执行到位人民币752345. 31元。

与此同时，许峰律师收到广东高院裁定书，索菱股份（维权）投资者索赔获得胜诉，判决已生效，下一步将进入强制执行阶段。去年八月，许峰律师代理的部分索菱股份投资者索赔案收到一审胜诉判决。值得注意的是，该案的索赔诉讼时效已经进入最后半年倒计时，投资者需抓紧时机索赔。

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